美司法部对摩根大通展开刑事调查，最高或损失59亿美元

汇通财经APP讯——

美国司法部正对摩根大通汇通网集团交易展开刑事调查。在近日公布的一份摩根大通提交给政府的文件中，该行公布了此次调查。

摩根大通在美国当地时间周一(11月3日)提交的季度文件中表示，美国司法部正对其汇通网集团交易业务展开刑事调查，其他美国银行业监管机构、美国商品期货交易委员会(CFTC)、英国金融业操守监管局(FCA)及其他外国政府当局则同时对其进行民事调查。



摩根大通表示，“调查集中于公司的即期汇通网集团交易活动，以及与之有关的风控行为。”

摩根大通继续配合当局的调查，包括与司法部和民事执法部门磋商，但“无法保证通过这些磋商最终能够促成和解”。

摩根大通发言人表示，除了公开信息，不便对有关调查置评。

该行发布的文件中预计，截至今年9月30日，扣除已经计提的拨备，各类诉讼造成损失最高可能达59亿美元,较3个月前的估计金额增加13亿美元。而这一金额还不包括那些目前无法预估损失的案件。

以下是这份文件的部分内容：

“美国司法部正对我行展开一项刑事调查，而包括美国银行监管部门、美国商品期货交易委员会、英国金融管理局和其他外国政府机构在内的各类监管和执法当局则对我行展开了民事调查，调查主要涉及我行汇通网集团交易业务。”

“这些调查集中于我行即期汇通网集团交易活动以及适用于这些活动的内控措施。我行将继续积极配合有关机构的调查，目前也正与美国司法部及各类监管和执法当局讨论如何解决它们各自和我行有关的调查。现在还不能确定这类讨论是否能得解决方案。

2013年11月以来，大量针对包括我行在内的一系列汇通网集团交易商的集体诉讼案被提交到美国纽约州南区联邦地方法院，这些诉讼案宣称，汇通网集团交易商串谋操纵汇通网集团汇率，违反联邦和州的反垄断法，并有不当得利。2014年3月，原告们又提起了一项修改后的合并诉讼。”