证监会：依法对8宗违法减持案件作出行政处罚决定

汇通财经APP讯——证监会周二(9月29日)发表的公告称，近期，我会集中力量对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持的行为进行依法查处，并于日前对首批8宗案件作出了行政处罚决定。



8宗案件共涉及4名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的8名责任人。接到事先告知书后，7宗案件当事人未提出陈述申辩和听证请求，1宗案件当事人提交了陈述申辩意见。经认真研究复核，我会对前述8宗案件依法作出了行政处罚决定。其中，涉案违法超比例减持金额最高为18,323.6万元，违法减持的比例最高达3.83%，罚款总计2842万元。

证监会称，根据该类案件事实清楚、法律适用明确等特点，采取了严格依法统一标准、集中力量速查速审的工作方式，体现了严格执法、精准打击、迅速有效、公正透明的行政处罚工作理念。在加大行政处罚执法力度，严厉打击证券期货市场违法行为的同时，我会将行政处罚法律释明、案件宣传教育工作有机结合，在处罚的同时加强释法工作，消除了绝大部分当事人对于案件违法事实认定和法律适用的疑惑，使其积极及时地对违法行为进行了改正和补救，取得了良好的执法效果。

根据《公司法》和《上市公司治理准则》，在现代企业制度中，上市公司大股东、实际控制人对上市公司及其他股东负有诚信义务，应严格依法行使出资人的权利，不得利用优势地位损害上市公司和其他股东的合法权益，不得利用其特殊地位谋取额外的利益。《证券法》第86条，是上述法律精神的详细注解和规范落实。涉案大股东和实际控制人较中小股东而言，具有明显的持股优势和控制地位，其所持有的上市公司已发行的股份大比例减少（达到或超过5%）的事实，可能对上市公司股票交易价格产生重大影响，属于重大信息，应当及时予以披露。在尚未披露之前，中小股东及其他投资者毫不知情，大股东、实际控制人因具有信息优势，应当依法戒绝交易，否则不仅侵害了中小股东的知情权，也损害了投资者的合法权益。由此可见，该类案件中当事人当披露不披露，当限售仍减持的违法行为，是对法定义务和诚信准则的公然违背，严重破坏了市场秩序，极大损害了广大投资者的信心，必须依法受到应有的惩处。