员工泄露纽约联储机密，高盛面临5000万美元重罚

汇通财经APP讯——据知情人士透露，纽约州银行业监管机构正准备处罚高盛集团(Goldman Sachs Group Inc )5000万美元，原因是该集团一名前雇员涉嫌获取和分享纽约联邦储备银行的机密监管材料

据该人士透露，纽约金融服务管理局(DFS)正在就此事与高盛达成解决协议，目前已进入最后阶段，然而事情也可能有变数。也有消息称，协议的最终条款最快可能于本周确定。

他还表示，高盛和DFS之间的协定也可能使高盛承认未能对其员工进行适当的监管，同时规定高盛三年内禁止在纽约从事监管咨询工作。



这起最新的案件再次引发了各界对纽约联储和被监管银行间的密切关系的关注。几天之后，纽约联储将在曼哈顿市中心召开关于改革银行文化的会议，会议地点远离高盛的办公室。

DFS是去年年底开始调查高盛的这起事件的，当时该公司一名名为彭萨尔(Rohit Bansal)的低级雇员被指控将其前雇主纽约联储的机密文与现任老板共享，同时为客户提出监管事宜方面的建议。

高盛内部某更高级别的高管，据称为合规主管的罗曼诺夫(Scott Romanoff)正在负责高盛此次内部调查。经调查确定，彭萨尔是2014年7月从纽约联储进入高盛的，机密信息从彭萨尔那里进入银行时，他已经在高盛履职数月。

高盛发现泄密后，随即告知纽约美联储，同时其自身展开了对信息泄漏的调查。之后解雇了彭萨尔和他的直接上司詹姆皮特罗(Joseph Jiampietro)。

彭萨尔的律师凯西(Sean Casey)没有立即回应此事置评请求。同样詹姆皮特罗的律师查夫金(Peter Chavkin)也拒绝置评。

高盛发言人在声明中表示，在发现一个初级员工已获得前雇主纽约联储的保密监管信息后，立即开始内部调查，同时通知包括美联储在内的监管机构，那名员工和一名未能将此事上报的高级雇员不久后即被解雇。

该行发言人在声明中说，高盛对于机密信息处理不当实施“零容忍”，“作为该公司对此事内部调查的结果，发言人表示，高盛已经在检查自身有关从政府机构招聘的政策，同时采取适当改革，使得政策更为有效。

据纽约时报早先报道，这一罚款将构成打击华尔街银行家的贪婪行为最新举措。

5000万美元的罚款数目是之前DFS遇到不当咨询事件开出最大罚单的两倍。就在去年，普华永道(PwC)会计师事务所同意支付2500万美元来应对DFS对其咨询服务的调查。
咨询服务探讨。

据律师本周一表示，据称向彭萨尔通风报信的纽约联储初级银行检查官格罗斯(Jason Gros)已经与联邦检察官达成抗辩协议。

据律师巴克特(Bruce Barket)称，在与纽约南部地区检察官办公室达成的协议中，格罗斯承认犯有轻罪。

据熟悉这件事的人透露，格罗斯和彭萨尔是在纽约联储共事时结为好友的，格罗斯现在37岁，去年离开纽约联储入职高盛，目前已经被高盛解雇，据他的律师巴克特表示，他将面临高达10万美元的罚款以及最高一年的刑罚。最终的量刑将由法官决定。

巴克特在电话中表示，希望能完全免除刑事责任，然而目前的轻罪也是一个很好的结果，这样的抗辩对于联邦法院是很罕见的。