德银疏于监管放纵洗钱，美国监管机构重罚其4.25亿美元

汇通财经APP讯——

美国纽约州金融服务局周一(1月30日)表示，因涉嫌将100亿美元资金通过洗钱方式转入俄罗斯，德意志银行将被处以4.25亿美元的罚金。

美国监管部门表示，德意志银行通过“对敲”的方式完成了上述操作，即该行驻莫斯科分行先挂出买单，同时该行驻伦敦分行通过发出主动性卖单予以成交。

通过德银驻莫斯科分行的股票交易，该分行的一些客户企业可以用卢布购买俄罗斯的蓝筹股。而在当天不久之后，德银驻伦敦分行的对手盘就以同样的价格和同样的数量发出了抛售俄罗斯蓝筹股的指令。涉事的对手盘账户通常是已经处于浮盈状态的持股人、资管企业或者经纪人。

上述交易的清算则一般由德银位于美国的信托公司来完成。交易卖方一般会在境外注册的企业，并且以支付美元的方式来抛售手中的股份。

监管部门称，至少有12家公司涉及上述交易，并且没有一笔交易可以证明是合法正当的。

监管部门指责德意志疏于监管，致使该漏洞得以存在长达数年时间。

作为处罚的一部分，德意志银行将雇佣一家独立的监管机构，全面评估该行的反洗钱侦监系统。